尽管我在期货公司分管合规工作，但是自己的风险防范意识并不强，仅仅以确保公司能顺利通过监管部门的检查为目标，基础工作中还存在着很多疏漏。由于人性的复杂，客户质量及居间人、经纪人队伍良莠不齐，很有可能授人以柄，使别有用心的人利用我们工作中微小的疏忽而损害公司利益和形象。2006年春节假期结束第一天，我的工作就是与一个前见习经纪人对簿公堂，求证某个事件的真伪。最后我们赢得了仲裁，对方的如意算盘并没能实现，但期间我们也耗费了很多时间和精力，暴露出我们日常管理中不太严密的问题。

　　河南南阳事件可谓是一个“历史遗留问题”。我当初冒冒失失地主动请缨去处理，真的没料到会有那麽多波折和迂回。幸喜在公司的大力支持和兄弟单位及旧日同学朋友的无私帮助下，此事获得了圆满解决，比较好地捍卫了公司利益。能够有这样的结果，我觉得自己只身一人反复地跑到郑州、南阳、武汉等地都算值得了。

　　通过代理外盘为客户提供套利通道，是各大期货公司的“潜游戏”，也是中财期货几年来一直期待展开的业务之一。基于香港的工作背景，开拓外盘的任务无疑由我来承担了。曾经我以为这是个简单不过的活计，就轻描淡写地答应几时几时完成。但是由于我们是与外资机构初次合作，香港公司的审计报告并不那麽尽如人意，欧洲人做事又死板得很，所以开户尽管是开出来了，但没能争取到比较好的交易条件，掣肘了市场开拓和业务的展开。目前我正在努力弥补，争取多开拓几条交易通道，早日理顺关系。

　　设立杭州营业部是集团董事会下达给期货公司的任务，我受命参与此事，但工作一直缺乏方向，觉得浙江监管当局地方保护太强，无从下手，领导推一推就动一动，不推就不动。8月份开始递交材料，经过一次补正，浙江局也向我们做过几次调查，当时我认为对方已经把我们纳入了考察范围，但年底监管机构人事调整，我们的申报工作被迫搁浅了。在新的形势下，我们的工作积累归零，一切都得从头开始了。

　　在申报杭州营业部的同时，采纳上海监管局的建议，申报两名高管。其中一名拟任高管由于先前任职的公司清理整顿，一直影响了在我们公司任职资格的申报。这次我们重新组织了材料，并通过上海监管局期货处有关领导的努力和沟通，终于顺利地获批了资格。后来惊悉期货公司申请股指期货经纪及结算资格，居然对高管的数量和任职时间有所要求，甚喜。无意之中为公司参与竞争增加了筹码。

　　行文至此，似乎该为总结画上一个句号了。我期待着自己在新的一年里能有真正的领悟和提高。