转眼间，2016年已过了半年多，回望我在上半年的工作历程中，令我最感到挑战的，相信是年初的时侯，中财证券要接受审计师HLB为期两个半月的现场审计了!毕竟审计师对持牌法团的要求是十分严格的，更何况今次审计是中财证券实际运作后的第一次正式审计呢!

　　作为持牌法团的合规主管，往往会视审计师签发的合规报告如同成绩表，如报告能在全部合规的情况下呈报上证监会，就代表成绩合格。因此，合规部每年等待报告就如会考生等待放榜成绩一样! 幸运地，今年成绩可获合格，总算平安渡过!

　　经过了今次的审计，让我更深刻的体会到实施每日监管及持续监管的重要性，由于持牌法团被受证监会监管，因此，我们在运作上及文件纪录上的每一环节也不能鬆懈。我认为在持牌法团任职的同事，绝对不可能心存有临急抱佛脚或所有问题到时再算这错误的观念。因为，如把错误问题累积起来，后果就难于修补，严重的还会影响公司、负责人员、甚至其他同事!

　　回想今次的审计过程中，虽有发现个别的安排有欠完善，幸好也不算是大错，仍可以在审计期间作急忙修补。值得高兴是，当遇到困难问题要解决时，同事们各人也上下一心，共同努力地一起解决。经历了这次审计，同事们之间在工作上增加了不少默契，彼此持有共同理念，共同完善工作程序，儘管在刚过去的审计中承受不小困难及压力，我仍相信大家却是有所得著的!